| 關于印發北京市發展改革委政府投資建設項目后評價試行辦法的通知 |
| 發布日期：2006-04-20 |
關于印發北京市發展改革委政府投資建設項目后評價試行辦法的通知
北京市發展和改革委員會
京發改〔2006〕419號
為加強政府投資建設項目監管，提高投資決策的科學化水平和投資效益，依據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發[2004]20號）和《北京市人民政府貫徹實施國務院關于投資體制改革決定的意見》（京政發[2005]11號），我們制定了《北京市發展改革委政府投資建設項目后評價試行辦法》，現印發給你們，請認真遵照執行，并將試行中遇到的問題及時反饋我們。
北京市發展改革委政府投資建設項目后評價試行辦法
第一章總則
第一條為加強政府投資建設項目監管，提高投資決策的科學化水平和投資效益，依據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發[2004]20號）和《北京市人民政府貫徹實施國務院關于投資體制改革決定的意見》（京政發[2005]11號），結合本市政府投資建設項目的實際情況，制定本辦法。
第二條本辦法所稱后評價，是指對政府投資建設項目竣工驗收或投入使用后一段時間，運用科學、系統、規范的評價方法，對項目投入運行后的實際效果，投資產生的技術、經濟、社會、生態效益和影響等方面進行綜合評價。
本辦法所稱政府投資，按京政發[2005]11號文件有關規定執行。
第三條采用直接投資、資本金注入方式且市級政府投資在5000萬元以上的建設項目，以及市級政府投資補助資金在1000萬元以上的補助、貼息項目，應按本辦法的要求實行后評價管理。
對上述限額以下的政府投資建設項目，北京市發展和改革委員會（以下簡稱市發展改革委）認為有必要進行后評價管理的，也應按本辦法執行。
第四條符合上述第三條規定的項目，申報單位應按時向市發展改革委報送《北京市發展和改革委員會政府投資建設項目后評價自評報告》。其中：區縣項目由區縣發展改革部門負責申報，市屬項目由其主管單位負責申報，代建制項目由代建人負責申報。
第五條市發展改革委應在上報《北京市發展和改革委員會政府投資建設項目后評價自評報告》的項目中選定后評價項目，直接組織或委托中介機構實施后評價工作。
第六條項目后評價應遵循“客觀、獨立、科學、實用”的原則。
第七條對項目進行后評價的主要依據：（一）國家及本市對政府投資建設項目管理的相關法律、法規、規章及規定；（二）北京城市總體規劃、各項事業行業發展規劃和專項建設規劃；（三）項目建議書、可行性研究報告、初步設計文件、資金申請報告、評估報告、招投標文件、主要合同、工程概算調整報告、監理報告、竣工驗收報告、審計或稽察的結論性資料、財務決算資料及其相關的批復文件；（四）政府投資建設項目自評報告；（五）其他相關資料。
第二章項目后評價的內容
第八條項目后評價的主要內容包括對項目審批管理、項目實施內容、項目功能技術、資金管理效率、經濟效益、公共效益方面進行全面、綜合評價。
第九條項目后評價重點是對項目決策預期效果和項目實施后實際效果進行對比考核，分析變化原因，及時總結和反饋經驗教訓。
第十條對經濟、社會和環境有重大影響的項目，市發展改革委可以對項目竣工驗收或投入使用一定時間后的效益情況分階段進行后評價。
第三章項目后評價指標
第十一條項目后評價應制定科學、系統、規范的評價指標，指標的設置應遵循以下原則：（一）適用性原則。應根據不同的政府投資方式，不同的項目類型以及政府投資管理要求，分別設置不同的指標。
（二）可操作性原則。后評價指標的設計力求簡便易行，便于理解和運用；同時又要具有可操作性。
（三）定性和定量相結合原則。既要考慮設計定量指標，反映政府投資建設項目的績效水平；又要設計定性指標，反映政府投資建設項目的管理水平。
第十二條項目后評價指標分為一般性指標和特殊性指標。
一般性指標包括項目審批管理后評價指標、項目實施內容后評價指標、項目功能技術后評價指標、資金管理后評價指標、經濟效益后評價指標、公共效益后評價指標以及根據需要采用的其他后評價指標（見附件1）。
特殊性指標，需根據政府投資的不同方式、項目的不同類型、后評價的重點和管理要求，設置不同的指標。
具體項目后評價的指標和方案，由后評價工作組或受托后評價機構，在現場調研的基礎上，根據本辦法另行制定。
第十三條項目后評價指標的分值及其權重根據政府投資的不同方式、不同的項目特點以及后評價工作的具體要求確定。
第四章項目后評價方法
第十四條項目后評價的形式包括現場考評和非現場考評。
（一）現場考評是指后評價工作組到現場采取勘察、問詢、復核等方式，對后評價項目的有關情況進行核實，并對所掌握的相關信息資料進行分類、整理、歸納、分析和評價。
（二）非現場考評是指后評價工作組根據項目單位提交的項目后評價自評報告和其他相關資料進行綜合分析，提出評價意見。
第十五條項目后評價采用定性和定量相結合的方法，主要方法有：有無對比法、層次分析法、因果分析法、綜合評價法等。
第十六條項目后評價的具體方法可根據項目特點和后評價的要求，選擇上述一種或多種方法對項目進行綜合后評價。
第五章項目后評價的組織實施
第十七條項目單位在項目竣工驗收或投入使用后6至18個月內應將《北京市發展和改革委員會政府投資建設項目后評價自評報告》（見附件3）通過申報單位報送市發展改革委，對投資效益顯現較慢的項目，可適當放寬其自評報告申報期限。
如果項目實際績效目標與預期績效目標存在偏差，項目單位應在自評報告中做出明確的說明。項目單位對自評報告中資料信息的準確性、報告的客觀性和真實性負責。
項目單位應積極配合后評價工作組或中介機構開展后評價工作。
第十八條市發展改革委負責直接組織或者委托中介機構實施后評價（相關規定見附件5），指導、監督、檢查后評價工作，驗收后評價報告，建立后評價信息庫。
第十九條市發展改革委組織項目后評價時，后評價工作組或受托后評價機構要根據后評價項目的特點，制定具體的后評價方案，包括工作步驟、程序、方法、指標體系和現場調研方式、方法等。
第二十條項目后評價工作完成后，具體實施后評價的中介機構或后評價工作組要及時撰寫《北京市發展和改革委員會政府投資建設項目后評價報告》（見附件4），并在后評價工作完成后一周內提交市發展改革委。
第六章項目后評價結果的應用
第二十一條市發展改革委針對項目后評價發現的問題，提出改進和加強政府投資建設項目管理的措施或整改意見，并督促項目單位落實整改意見。
第二十二條項目后評價結果是編制政府投資規劃和投資決策的重要依據。市發展改革委根據項目后評價結果，及時總結積累項目管理經驗，完善項目管理辦法；加強政府投資管理，提高政府投資效益和項目投資決策的科學化水平。
第二十三條項目單位應根據后評價結果認真分析診斷單位內部管理中存在的問題，提出改進措施，不斷提高項目管理水平。
第七章項目后評價行為準則
第二十四條市發展改革委、中介機構和后評價專家都負有對項目單位提供的業務內容及相關資料保密的義務。
第二十五條參與后評價工作的各方及相關人員應根據要求開展后評價工作，確保后評價結論的獨立、客觀、公正。不得對后評價工作施加傾向性影響；不得干預和影響項目單位的正常工作秩序；不得謀求不正當利益。
第二十六條項目后評價工作組或中介機構對于在后評價過程中發現的違法違規問題，應當及時向市發展改革委報告，市發展改革委應當調查處理，或者移送政府有關部門處理。
第二十七條項目單位在后評價過程中有干預后評價公正行為的，市發展改革委將視其情節輕重，給予通報批評，并在一定期限內暫停安排其政府投資。
第八章附則
第二十八條區縣政府投資建設項目后評價可參照本辦法執行。
第二十九條本辦法由市發展改革委負責解釋。
第三十條本辦法自2006年4月22日起試行。
附件：1.北京市發展和改革委員會政府投資建設項目后評價一般性指標體系2.北京市發展和改革委員會政府投資建設項目后評價一般性指標評分參考標準3.北京市發展和改革委員會政府投資建設項目后評價自評報告（范本）4.北京市發展和改革委員會政府投資建設項目后評價報告（范本）5.北京市發展和改革委員會政府投資建設項目后評價實施過程中聘請中介機構和專家組的有關規定
附件1：
北京市發展和改革委員會政府投資建設項目后評價一般性指標體系序號一般性指標名稱指標簡要說明
一審批管理后評價（一）項目審批的合規性該指標是考核從實際情況來看，當初項目審批的依據、程序和方法是否正確、科學、客觀，審批的內容正確與否及其實現程度。（二）項目管理的科學性該指標是考核項目實施過程中，各項管理制度的實際執行情況，項目管理是否規范、科學，是否符合政府投資建設項目管理要求。
二實施內容后評價（一）實施內容完成任務量該指標是將考核的實際工作量與項目立項計劃應完成的工作量進行對比，考核其實現程度。（二）實施內容完成質量該指標是根據國家，行業有關質量標準以及項目立項時的質量目標與考核的實際工程質量狀況相對比考核其實現程度。（三）實施內容完成進度該指標是將項目實際工作進度與計劃進度進行對比，考核其進展程度和及時性。
三功能技術后評價（一）項目用途該指標主要是考核項目完成后實用性和功能用途的滿足程度。（二）項目工藝技術該指標主要是考核項目實際采用的工藝技術流程和技術裝備與計劃的偏差程度。（三）項目達標（產）該指標主要考核項目完成后，實際達標（產）能力與計劃值的偏差程度。
四資金管理后評價（一）資金管理的規范性該指標主要是考核項目資金管理制度是否健全，執行是否有效，是否符合政府投資資金管理的相關規定，資金違紀率的大小等。（二）資金的使用效率該指標主要是考評政府投資使用效率及資金滯留情況。（三）配套資金籌措能力該指標主要是考核項目單位對政府投資的配套能力、籌措能力及配套資金的到位情況等。
五經濟效益后評價（一）投入產出效益該指標是考核成本費用效益的高低，投入產出等經濟合理性，并與其立項目標相比較其實現程度。（二）直接經濟效益該指標是考核項目實施所產生的直接經濟效益，并與立項目標的直接經濟效益相比較，考核其實現程度。（三）持續經濟效益該指標是考核項目實施后在未來年度里持續性發揮作用產生經濟效益的能力，對于一些項目可考核其建成后的使用價值，并與立項目標相比較其未來實現的能力。（四）間接經濟效益該指標是考核項目實施所產生的間接經濟效益，主要是指投資對經濟發展的拉動作用，并與立項目標的間接經濟預測相比較，考核其實現程度。
六公共效益后評價（一）社會效益該指標是考評項目實施所產生的社會綜合效益，并與立項計劃社會效益目標相對比，考核其實現程度。（二）生態效益該指標是考評項目實施對生態所產生的積極或消極影響，并與立項計劃生態效益目標相對比，考核其實現程度。（三）扶貧減災／勞動就業／協調發展/統籌城鄉發展效益等該指標是根據不同類型建設項目的特點，考核其實施后在扶貧減災、勞動就業或協調發展、統籌城鄉發展等方面的效益，并與立項目標相對比，考核其實現程度。（四）可持續性影響該指標是考評項目實施后，對人、自然、資源等方面的可持續影響，并與立項計劃可持續發展目標對比，考核其實現程度。
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